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证监会指控:嘉汉林业及数名高管欺诈

导读:证监会在报告中指出,嘉汉林业公司及其海外管理层的人员在收购和向中国销售木材等过程中存在大量欺诈和不诚实的行为。该公司管理层还存在大量对投资人的误导行为,一些前任高管还试图影响公司的内部调查。

昨日(周二),安省证监会(Ontario Securities Commission ,简称OSC)正式指控嘉汉林业(Sino-Forest Corporation)及数名高管,包括公司创始人暨前总裁陈德源(Allen Chan)、该公司前中国东北及西南业务与展高级副总裁伊普(Albert Ip)、前规划与金融事务副总裁Alfred Hung、前财务副总裁George Ho和前亚洲业务部副总裁Simon Yeung涉嫌参与一项”复杂的诈骗计划”。这是证监会去年6月初开始调查嘉汉以来,首次公开指控嘉汉及其5名行政人员,显示证监会认为已掌握足够罪证,可能在完成所有调查后转交司法部门跟进。

证监会在报告中指出,嘉汉林业公司及其海外管理层的人员在收购和向中国销售木材等过程中存在大量欺诈和不诚实的行为。该公司管理层还存在大量对投资人的误导行为,一些前任高管还试图影响公司的内部调查。

证监会裁定,嘉汉林业创始人暨前总裁陈德源(Allen Chan)在该公司收购其子公司、于香港注册、上市的绿森集团(Greenheart Group)控制股权时存在隐瞒实际利益(undisclosed interest and substantial benefit)等欺诈行为。此外,该公司的前财务总监David Horsley也未能遵照安省证券法,并有”违反公众利益”的行为,但是证监会未指控其诈骗。

安省证监会的执法主管(Director of Enforcement)Tom Atkinson指出,鉴于嘉汉林业的国际背景,安省证监会对它的调查也十分复杂,并得到了”香港金融管理局与证券及期货事务监察委员会”(Enforcement Division of the Securities and Futures Commission in Hong Kong)的协助。证监会现在已踏出调查工作的重要第一步,接下来还将对此案进行进一步的调查,而调查重点转移至”看门人”,即是指与该公司有关的专业人士,当中包括包销商及核数师。

据悉,注册总部在安省密西沙加的嘉汉,主要业务在中国,一度是加国市值最大的林木公司,在3月30日宣布,正式申请破产保护令,并同时找寻买家。除了安省证监会外,嘉汉还被加拿大骑警(RCMP)调查,已于去年8月25日在多伦多证券交易所暂停交易,其后更被除牌。

去年6月2日,香港研究公司Muddy Waters Research(浑水研究)发表报告,指嘉汉夸大林地资产,导致嘉汉股价1个月内跌八成。

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