华裔邓越文一案 安省证监会裁决聆讯

导读：安省证监会从2009年开始调查此案，经过17次聆讯之后，证监会于去年8月认定邓越文违反安省证券法25（1）（a）和53（1）条款，证监会于今年2月决定于本月21日做裁决聆讯。

安省证监会调查加拿大麦博集团（MP Global Financial Ltd.）总裁邓越文（又名邓峰）涉嫌违反安省证券法一案接近尾声，裁决聆讯21日在安省证监会举行，现在中国居住的邓越文专程飞来多伦多出席聆讯。

安省证监会从2009年开始调查此案，经过17次聆讯之后，证监会于去年8月认定邓越文违反安省证券法25（1）（a）和53（1）条款，证监会于今年2月决定于本月21日做裁决聆讯。

安省证监会代表律师毕顿（Matthew Britton）在裁决聆讯中指出，邓越文在此案中，将新客户投资的钱付给旧客户，还将部分投资款用于私人用途，他也未能向客户投资前做完全公开说明（Full disclosure），如果客户事先知道情况如此，他们就不会投资。毕顿建议对此作出严格处罚，他表示只有严格处罚才能对公众起到阻吓作用。

（邓越文（左）与律师施柏素在裁决聆讯结束后离开安省证监会。记者乔森林摄影）

21日邓越文穿一件短袖恤衫出席聆讯，他在聆讯中一直旁听，不时翻看文件和做笔记，他在聆讯中并未发言。邓越文的律师施柏素（Anthony Speciale）表示，希望证监会能够做出一个公平和合理的裁决，他说邓越文现在中国与家人住在一起，上星期天才从中国乘飞机到多伦多来出席聆讯，希望证监会在处罚时考虑到邓越文的经济困难情况，他说邓越文从2009年开始就停止工作，也没有资产，在中国与家人住在一起，连这次飞来出席聆讯的机票都是借钱买的。

施柏素还说，邓越文在事发之前是华人社区受尊重的人士，在证监会调查以及媒体广泛报导之后，名声受毁。施柏素表示，邓越文的行为并非有意，他之前没有得到证券法规方面的律师咨询指导，是「天真无知」（Naive）的行为。

毕顿则对此说法不以为然，他反驳说，邓越文的行为明显是有意的（intentional），人们不会只是随便走进他的办公室去买他的公司债券（Debenture）。毕顿指出，邓越文用了12万多元去买珠宝，投资人投入资金钱目的是为了投资，而不是给他拿去私用。他对邓越文经济困难的说法也抱质疑态度，他指出，施柏素也只是转述邓越文的话说他没有钱。

裁决聆讯结束之后，证监会将会在稍后日期做出书面裁决，公布相关处罚。

根据安省证监会指控文件，在2006年至2009年2月期间邓越文与150多名投资者交易其公司债券，共收到投资者2000多万元资金，承诺给予投资者月息1%（即年息12%）至月息4%（即年息48%）不等的回报。2009年被安省证监会停止交易调查至今。