证券交易委员会认定经纪人受惩过度苛刻

卑诗省内一家证券监督委员会审查小组已经掌握对抗加拿大投资产业法令组织的经纪人的强制决策，但是惩戒征收为时过早。

委员会在周四发布决议，支持听证审查小组找出股票经纪人的自律规范，指出来自维多利亚的经纪人Carolann Steinhoff违反适用规则。

在支持对Steinhoff进行相关控告的资料中，证券监督委员会表示这位经验老到的经纪人「发生严重疏失」使两位投资者损失给她进行短期投资的十二万五千元的一半。但是委员会并不同意投资产业法令组织认为Steinhoff发言不实并欺骗她的雇主，并指出她过去并未有渎职情势。

委员会指出投资产业法令组织禁止她执业一年的原始惩罚将会扼杀Steinhoff的事业，表示这对于她所作所为太过苛刻。但是委员会表示Steinhoff应当面临罚款并接受监督，或许还要面临禁止担任公司管理阶层的禁令。