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证券业者合法性 投资人可上网查防诈骗

本国证券规管机构5日展开3月份防止诈骗月活动,鼓励投资人提高警觉,以防投资相关诈骗等不法活动。

投资人于3月26日检查注册登记日,可在全国各地同时登入网站www.securities-administrators.ca,然后点选National Registration Search,检查自己所委托的个人或公司行号是否合法。

在证券管理机构2012年投资指南中便透露,60%已有理财顾问的受访者表示,从未对理财顾问进行任何背景清查;另有将近30%的民众认为,曾疑似遭投资行诈过;4.6%的民众指出,曾沦为投资诈骗的受害人。

证券管理机构主席兼亚伯达省证券委员会执行长瑞斯(Bill Rice)就表示,清查公司行号是否为合格注册登记,是聪明投资人的基本要件,为保障自己的投资,民众应于投资前清查提供投资的个人或公司行号是否已注册登记。

全国证券规管机构强调,防止投资诈骗的最好办法,就是投资人本身自我警觉。保护自己最简单的第一步,就是检查那些提供投资建议,或销售证券的公司或个人登记。

目前证券管理机构已提供投资人「全国登记搜寻」工具,可协助投资人辨别个人或公司行号的合法性,因为本国证券规管机构只允许符合特定资格及标准的个人或公司登记。

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